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恒丰银行罚单统计:自去年年底至今共计被罚1456万

2017-12-04 11:43:48 来源:国际金融报 繁体中文 有奖报错 发表评论 打印正文 关闭页面

  恒丰银行罚单统计

  2017年9月25日

  原因:办理无真实贸易背景银行承兑汇票业务的行为

  单位:恒丰银行杭州分行

  金额:50万元

  2017年9月19日

  原因:授信管理严重违反审慎经营规则

  单位:恒丰银行北京分行

  金额:50万元

  2017年8月25日

  原因:违规办理个人贷款业务

  单位:恒丰银行烟台分行

  金额:30万元

  2017年8月25日

  原因:违规办理承兑汇票业务

  单位:恒丰银行烟台分行

  金额:40万元

  2017年6月23日

  原因:违反内控规定办理票据业务和贷款转保证金开立银行承兑汇票

  单位:恒丰银行青岛分行

  金额:80万元

  2017年6月21日

  原因:办理无真实贸易背景的银行承兑汇票

  单位:恒丰银行重庆万州支行

  金额:50万元

  2017年6月8日

  原因:开立无真实贸易背景银行承兑汇票

  单位:恒丰银行重庆合川支行

  金额:50万元

  2017年5月10日

  原因:违规为无证机构提供商户收单资金的货币转移服务

  单位:恒丰银行青岛分行

  金额:10万元

  2017年5月3日

  原因:违反支付结算业务规定

  单位:恒丰银行总行

  金额:94.01万元

  2017年4月24日

  原因:四项违法违规问题:

  1.出现存贷挂钩;

  2.办理无真实贸易背景的银行承兑汇票业务;

  3.办理无真实贸易背景的贴现业务;

  4.违规为非标准化债权资产提供担保行为。

  单位:恒丰银行宁波分行

  金额:90万元

  2017年4月10日

  原因:十八项违法违规:

  1.非真实转让信贷资产;

  2.腾挪表内风险资产;

  3.将代客理财资金违规用于本行自营业务,减少加权风险资产计提;

  4.未按业务实质对代理银行承兑汇票转贴现业务进行准确会计核算;

  5.银行承兑汇票转贴现资金管理不严;

  6.利用结构性理财产品,将多笔同业存款变相纳入一般性存款核算;

  7.以保险类资产管理公司为通道,违规将同业存款变相纳入一般性存款核算;

  8.违规变相接受同业增信;

  9.变更持有股份总额5%以上的股东未按规定报银监会审批;

  10.关联交易未提交关联交易控制委员会和董事会审查审批;

  11.未在规定时间内披露年报信息;

  12.未在规定时间内披露更换行长信息;

  13.杭州分行非真实转让信贷资产;

  14.杭州义乌支行办理信用证和福费廷业务未尽职审查贸易背景真实性;

  15.重庆分行违规提供同业增信;

  16.重庆高新支行办理信用证业务未尽职审查贸易背景真实性;

  17.成都分行贴现资金当日回流至出票人;

  18.宁波分行未按业务实质对代理票据转贴现业务进行准确会计核算,同业投资业务违规间接接受第三方信用担保。

  单位:恒丰银行

  金额:800万元

  2017年1月25日

  原因:存在七项违规行为:

  1.金融统计存在错误;

  2.占压财政存款或资金;

  2.超过期限或未向人民银行报送开立、撤销信息资料,部分商业汇票承兑缺乏真实交易关系;

  4.未按照规定程序收缴,对外付出不符合流通标准的人民币;

  5.通过“一户通”扣划的预算收入款项未按规定使用“待结算财政款项”科目核算;

  6.未经授权查询个人和企业信用报告;

  7.未按规定履行客户身份识别义务。

  单位:恒丰银行杭州分行

  金额:60万元

  2016年12月27日

  原因:违反《金融统计管理规定(2004修正)》关于金融统计资料报送的规定

  单位:恒丰银行蓬莱支行

  金额:2万元

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